證監會日前對易偉操縱“三夫戶外(行情002780,診股)”、非法從事證券投資咨詢行為進行了立案調查、審理，決定沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬元，并處以2797萬元罰款；沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬元，并處以2000萬元罰款。

　　

　　圖片來源：證監會網站

　　公開資料顯示，易偉為上海春山新棠投資管理有限公司（以下簡稱春山新棠）法定代表人，易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業于耶魯大學，富有投資經驗，是大型美元基金管理人。

　　2018年11月1日至2020年6月19日（以下簡稱操縱期間），易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式實際控制76個證券賬戶（以下簡稱賬戶組），用于交易“三夫戶外”。

　　2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業務的核準，不具備證券投資咨詢從業資格及業務資質。

　　在微博微信上薦股賺了2400萬

　　2020年5月26日，易偉使用微博賬號“易偉”發布招募會員信息，內容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關聯系方式。易偉通過微博、微信提供推薦個股、預測行情、指導操作等證券咨詢服務。

　　就具體方式而言，易偉通過群發郵件提供投資咨詢服務。每周向部分付費會員群發電子郵件，郵件內容包括對上市公司及相關股票的看法、具體買入時點買入價格建議及其本人持有的股票情況。

　　通過微信向個別付費會員提供投資咨詢服務。易偉與個別付費會員通過微信單獨交流，回答會員提出的投資問題、分析評價會員的交易行為、針對股票交易提出操作建議。

　　通過微博公開提供投資咨詢。易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業于耶魯大學，富有投資經驗，是大型美元基金管理人。“易偉”賬號微博內容包含對A股市場、各上市公司發展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉發回復。此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號傳播投資理論和投資建議。

　　通過微信朋友圈公開提供投資咨詢。易偉使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發布朋友圈，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復微信好友提問。

　　處罰書顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢群，并實際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費。易偉收入合計2394萬元。

　　辯稱屬于知識付費，證監會經復核維持處罰

　　證監會認為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第三條和第十二條的規定，構成《暫行辦法》第三十二條所述“未經中國證監會許可，擅自從事本辦法第二條規定的證券、期貨投資咨詢業務”的行為。

　　易偉及其代理人就操縱證券價格、非法從事證券投資咨詢提出相關申辯意見。

　　關于非法從事證券投資咨詢方面，其一，違法主體并非易偉個人而是公司。其二，郵件咨詢內容屬于知識付費，而非證券投資咨詢。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發送的信息向任何人收取費用，與個別會員交流股票并非履行相關合同義務。其三，調查未向付費會員調取證據，當事人提供的調查問卷表明付費會員并不認為易偉提供的服務屬于證券投資咨詢。其四，截至證監會調查時，合計有13名會員退費，不應計入違法所得。其五，本案不能適用證券法進行處罰，而只能適用《暫行辦法》，但證監會并非《暫行辦法》的適用主體。綜上，請求對易偉不予處罰。

　　經復核，證監會認為：其一，易偉利用個人影響力招收付費會員，并非以公司名義，涉案行為亦無法體現單位意志，且違法所得最終歸易偉個人所有，因此違法主體是易偉個人而非公司。

　　其次，易偉利用微博公開發布證券投資建議為招募會員進行宣傳，之后每周定期向付費會員群發包含投資咨詢建議的郵件，并與付費會員單獨添加微信，通過私信或者朋友圈提供投資咨詢建議。從整體來看，前述一系列活動構成證券投資咨詢。

　　其三，易偉向會員群發郵件的內容包括對上市公司和相關股票的看法、具體買入時點、買入價格建議及其本人持有的股票情況等，客觀上構成證券投資咨詢。

　　其四，當事人及其代理人并未提交會員退費的相關證據，證監會在計算違法所得時已根據在案證據剔除了退費會員對應的金額。

　　最后，《暫行辦法》發布時地方證管辦與證監會分立的背景已發生變化，其規定的由地方證管辦行使的相關職能已經被合并進證監會。因此，證監會有權適用《暫行辦法》的相關規定。綜上，維持對易偉的處罰。

　　最終，證監會決定沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬元，并處以2797萬元罰款；沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬元，并處以2000萬元罰款。

　　券商降薪的傳聞四起

　　近年來金融行業經常被傳出降薪風波，如今傳出某頭部券商已經正式發文要降薪了，SA級別及以下降薪30%，VP到ED級別的降薪40%，MD級別及以上的降薪50%。

　　2月24日再有券商首席在微信群里發言降薪的截圖流出，根據截圖，該海外首席先發了一篇央企利潤增速超過全國GDP增速的文章，隨后便表示，“在傳央企券商薪酬向銀河看齊……”

　　不過，據券商中國記者多方采訪，對于上述降薪傳聞尚不能證實真實性，也有券商人士稱，沒有聽到過。

　　去年初，也有一波類似的傳言，“證券行業整體降薪30%，28號見分曉”。甚至具體到個別公司已采取行動，網傳“某券商春節前（暫）不發放獎金”。不過，當時相關券商給予了否認。

　　中紀委：破除“唯金錢論”等錯誤思想

　　2月23日，中紀委網站刊發了一篇題為《堅決打贏反腐敗斗爭攻堅戰持久戰》的文章。全文大約3500余字。

　　文章提到，要與金融單位、央企承擔的具體職責任務結合起來，嚴肅查處貫徹落實做選擇、搞變通、打折扣問題，確保黨中央的決策部署不偏向、不變通、不走樣。要深化行業性、系統性腐敗治理，持續加大金融、國有企業、糧食購銷等權力集中、資金密集、資源富集領域腐敗問題懲治力度，把黨的十八大以來不收斂不收手、膽大妄為者作為重中之重，嚴肅查處領導干部身邊人利用影響力謀私貪腐問題。加大對“影子股東”“影子公司”“政商旋轉門”“提前筑巢”“逃逸式辭職”等新型腐敗和隱性腐敗的查處力度，堅決斬斷權力與資本的勾連紐帶，在金融、央企領域形成懲治腐敗的有力震懾。

　　深化對金融、央企領域和行業“四風”表現形式和特點的認識，堅決摒棄“例外論”“特殊性”“優越性”“無關論”“業務需要論”等錯誤論調，破除“金融精英論”“唯金錢論”“西方看齊論”等錯誤思想，整治過分追求生活“精致化”、品味“高端化”的享樂主義和奢靡之風，糾治行業“潛規則”和不正之風，鏟除“破窗”效應、“法不責眾”心理和“比爛”心態，不斷加固金融和央企領域落實中央八項規定精神的堤壩。

　　堅持穿透式審查調查。積極適應腐敗手段隱形變異、翻新升級的新態勢，自覺樹立穿透式觀念，強化大數據思維、整體思維、透過現象看本質思維，通過抽絲剝繭、去偽存真，發現問題線索，還原事實真相，揭開披著“市場化”“專業化”操作外衣的偽裝和掩飾。勇于創新突破，積極探索適用具有行業特點的“非常用”罪名，進一步厘清合法、違紀、違法、犯罪的邊界，不斷豐富懲治新型腐敗和隱性腐敗的紀法途徑。

　　堅持強化大局思維。始終牢記“國之大者”，強化大局思維、系統思維，摒棄就案辦案的觀念，善于從戰略高度和全局視角分析問題，統籌好辦案與安全、打擊與保護、央企反腐與促進高質量發展、金融反腐與防控化解風險等問題，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險，一體推進責任追究和追贓挽損，一體推進懲治央企腐敗和推動國有資產保值升值，自覺服從服務保障現代化建設大局。

 

 

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