證券代碼：603876????證券簡稱：鼎勝新材（維權）??公告編號：2023-084

　　債券代碼：113534????債券簡稱：鼎勝轉債

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　●?本次解除限售條件的激勵對象共計：8人。

　　●?本次解除限售股票數量：43.20萬股。

　　●?公司將在辦理完畢解除限售申請手續后、股份上市流通前，發布相關提示性公告，敬請投資者注意。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“鼎勝新材”）于2023年7月10日召開第五屆董事會第三十八次會議和第五屆監事會第二十六次次會議，審議通過了《關于2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售條件成就的議案》。根據公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃》”）的規定和公司2022年第二次臨時股東大會的授權，現就公司2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售條件成就的相關情況說明如下：

　　一、已履行的審批程序和信息披露情況

　　1、2022年1月26日，公司召開第五屆董事會第十六次會議，會議審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

　　同日，公司召開第五屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

　　2、2022年1月27日至2022年2月7日，公司對本激勵計劃首次授予激勵對象的名單在公司內部公告欄進行了公示。公示期滿，公司監事會未收到任何對本次擬激勵對象名單的異議，無反饋記錄。具體內容詳見公司2022年2月8日披露于中國證監會指定信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《監事會關于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　3、2022年2月14日，公司召開2022年第二次臨時股東大會審議并通過了《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。

　　4、2022年2月21日，公司召開了第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于調整首次授予激勵對象名單和授予數量的議案》及《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》等議案。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事會對2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。

　　5、2022年3月23日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予318.07萬股限制性股票的登記工作，本次實際授予激勵對象合計311人。

　　6、2022年6月10日，公司召開了第五屆董事會第二十一次會議和第五屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事會對2022年限制性股票激勵計劃預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。

　　7、2022年7月6日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢預留授予60.00萬股限制性股票的登記工作，本次預留授予激勵對象為8人。

　　8、2023年4月27日，公司召開了五屆董事會第三十四次會議和第五屆監事會第二十四次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃首次及預留授予部分限制性股票回購價格的議案》、《關于回購注銷2022年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個限售期解除限售條件成就的議案》等議案，公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見。

　　9、2023年6月9日，公司召開第五屆董事會第三十七次會議和第五屆監事會第二十五次會議審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃股票回購價格和回購數量的議案》。獨立董事就相關議案發表了同意的獨立意見。

　　10、2023年7月10日，公司召開第五屆董事會第三十八次會議和第五屆監事會第二十六次會議審議通過了《關于2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售條件成就的議案》。獨立董事就相關議案發表了同意的獨立意見。

　　二、2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售條件成就情況

　　1、預留授予部分第一個限售期已屆滿的說明

　　本激勵計劃預留授予部分限制性股票登記日為2022年7月6日，第一個限售期已于2023年7月5日屆滿。

　　根據《激勵計劃》的規定，本次激勵計劃預留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

　　2、本激勵計劃預留授予第一個限售期解除限售條件已達成的說明

　　解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：

　　綜上所述，公司《激勵計劃》規定的第一個限售期解除限售條件已經成就，業績指標等解除限售條件已達成，公司董事會將按照相關規定辦理激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售及股份上市的相關事宜。

　　三、本激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售情況

　　1、解除限售數量：43.20萬股，占總股本的0.05%。

　　注：因公司處于可轉換公司債券的轉股期，總股本數據采用截至2023年6月30日（最近一次披露的總股本）的股本結構。

　　2、解除限售人數：8人

　　3、激勵對象名單及解除限售情況：

　　公司實施了2022年度權益分派方案，以資本公積金向全體股東每10股轉增8股，故上表中股權激勵的相關股份數量已根據權益分派的實施情況相應進行了調整。

　　四、監事會意見

　　公司監事會認為：根據《激勵計劃》、《公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，公司2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售條件已經成就，解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，可以按照相關規定解除限售。本次激勵計劃對各激勵對象解除限售安排未違反有關法律、法規的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，我們同意公司2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售的事項。

　　五、獨立董事意見

　　公司獨立董事認為：根據《激勵計劃》等相關規定，公司2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售條件已經成就，解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。本次限制性股票解除限售事項符合中國證監會《管理辦法》等相關規定。本事項審議程序合法合規，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意公司2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售的事項。

　　六、法律意見書的結論性意見

　　綜上所述，本所認為，公司本次解除限售相關事項已獲得必要的批準和授權，符合《管理辦法》《公司章程》以及《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定；公司預留授予限制性股票第一個限售期解除限售的條件均已成就。公司本次解除限售相關事項尚需依法履行信息披露義務并辦理解除限售手續。

　　七、獨立財務顧問意見

　　上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司作為獨立財務顧問認為：截至報告出具日，公司和本期解除限售的激勵對象符合《激勵計劃》規定的解除限售所必須滿足的條件，且已經取得必要的批準和授權，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規的相關規定。公司本期解除限售尚需按照《管理辦法》及《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定在規定期限內進行信息披露和上海證券交易所辦理相應后續手續。

　　八、備查文件

　　1、?第五屆董事會第三十八次會議決議；

　　2、?第五屆監事會第二十六次會議決議；

　　3、?獨立董事關于第五屆董事會第三十八次會議相關事項之獨立意見；

　　4、?《上海市廣發律師事務所關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃預留授予限制性股票第一個限售期解除限售條件成就相關事項的法律意見》；

　　5、?《上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個限售期解除限售條件成就之獨立財務顧問報告》。

　　特此公告。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年7月11日

　　證券代碼：603876????證券簡稱：鼎勝新材??公告編號：2023-085

　　債券代碼：113534????債券簡稱：鼎勝轉債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　關于向特定對象發行股票的審核中心意見落實函回復的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年7月4日收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司向特定對象發行股票的審核中心意見落實函》（上證上審（再融資）[2023]451號）（以下簡稱“《落實函》”）。

　　公司收到《落實函》后，會同本次發行相關中介機構對《落實函》提出的問題進行了認真的研究和逐項落實，具體內容詳見與本公告同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發行A股股票申請文件審核中心意見落實函之回復報告》等文件。

　　公司本次發行尚需獲得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監?會”）做出同意注冊的決定后方可實施，最終能否獲得中國證監會同意注冊的決定及其時間尚存在不確定性。公司將根據該事項的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會

　　2023年7月11日

 

 

免責聲明： 本公司提供的資訊來自公開的資料，本公司僅作引用，并不對這些資訊的準確性、有效性、及時性或完整性做出任何保證，及不承擔任何責任。本公司提供的資訊并不構成任何建議或意見，均不能作為 閣下進行投資的依據。